2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書

2018.11.07

大成西（意）字[2018]第 132 號

北 京 大 成 （西安） 律師事務(wù)所

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西安市高新區(qū)錦業(yè)一路 6 號永利國際金融中心 35 層（710065）

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關(guān)于西安通源石油科技股份有限公司

2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的

法律意見書

致：西安通源石油科技股份有限公司

北京大成（西安）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，對公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）進(jìn)行現(xiàn)場見證，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等中國現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《西安通源石油科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。

為出具本法律意見書，本所指派張曉哲律師、謝卓洪律師列席了本次股東大會(huì)，本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會(huì)進(jìn)行了現(xiàn)場見證，并核查和驗(yàn)證了公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料和事實(shí)。本所出具本法律意見書是基于公司向本所保證：公司已向本所提供了為出具本法律意見書所必需的資料和信息，一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和資料均已向本所披露；公司向本所提供的所有資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，所有資料上的簽字和印章均是真實(shí)、有效的，有關(guān)副本或復(fù)印件與正本或原件一致。

為出具本法律意見書，本所及經(jīng)辦律師特作如下聲明：本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

本法律意見書僅根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求對本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，并不對本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容及其所述事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或合法性、有效性發(fā)表意見。

本法律意見書僅用于本次股東大會(huì)見證之目的，本所同意公司按照有關(guān)規(guī)定將本法律意見書與本次股東大會(huì)其他文件一并公告。未經(jīng)本所書面同意，本法律意見書不得用于其他任何目的或用途。基于以上，本所發(fā)表法律意見如下：

一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序

（一）2018 年 10 月 22 日，公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過《關(guān)于提請召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定召開本次股東大會(huì)。

2018 年 10 月 23 日，公司董事會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布《西安通源石油科技股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《股東大會(huì)通知》”），載明了本次股東大會(huì)的召集人、時(shí)間、地點(diǎn)、議案、出席人員和會(huì)議登記辦法等內(nèi)容，確定股權(quán)登記日為 2018 年 11 月 1 日。

（二）本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 7 日 9:30---11:30、13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2018 年 11 月 6 日下午15:00 至 2018 年 11 月 7 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。

本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2018 年 11 月 7 日下午 14:30 在西安市高新區(qū)科技二路 70 號西安軟件園唐樂閣 D301 室公司會(huì)議室召開，會(huì)議主持人為公司董事長張國桉先生。會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議案與《股東大會(huì)通知》一致，現(xiàn)場會(huì)議結(jié)束時(shí)間晚于網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、本次股東大會(huì)召集人和出席人員的資格

（一）本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，召集人的資格符合《公司法》和《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定。

（二）根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的截至本次股東大會(huì)股權(quán)登記日公司股票交易結(jié)束時(shí)止的股東名冊，以及公司提供的本次股東大會(huì)出席人員的身份證明文件、相關(guān)股東的書面授權(quán)委托書，以及網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)機(jī)構(gòu)在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，并經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)人員如下:

1.出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議人員

據(jù)本所律師核查,出席本次股東大會(huì)的股東共 9 名,代表股份133,874,204 股,占公司股份總數(shù)的 29.67%。據(jù)本所律師核查,除公司股東外,其他出席會(huì)議的人員為公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級管理人員及本所律師。

經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東身份證明和授權(quán)委托書，本所律師認(rèn)為,出席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司法》、《規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

2.參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員

根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 7 名，代表公司股份總數(shù)為 8,660,145 股，占股權(quán)登記日公司總股份的 1.9191%。

其中，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格由身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)驗(yàn)證。據(jù)此，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人、出席人員的資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

（一）出席本次股東大會(huì)的股東審議了《股東大會(huì)通知》所列全部議案，本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議進(jìn)行了投票表決，并按照《公司章程》及《股東大會(huì)規(guī)則》進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，本次股東大會(huì)由股東代表兩名、監(jiān)事代表一名以及本所律師負(fù)責(zé)計(jì)票與監(jiān)票，并由主持人當(dāng)場公布表決結(jié)果。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。

本次股東大會(huì)投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了本次股東大會(huì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

（二）本次股東大會(huì)審議的議案及表決結(jié)果如下：

1.審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

2.審議通過了《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》(各子議案須逐項(xiàng)審議)。

子議案“2.1 發(fā)行股票種類和面值”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.2 發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.3 發(fā)行對象和認(rèn)購方式”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.4 發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.5 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.6 發(fā)行數(shù)量”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.7 限售期”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.8 上市地點(diǎn)”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.9 本次非公開發(fā)行前滾存的未分配利潤安排”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.10 募集資金用途”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

子議案“2.11 本次非公開發(fā)行股票決議有效期”表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

3.審議通過了《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

4.審議通過了《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案論證分析報(bào)告的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

5.審議通過了《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

6.審議通過了《關(guān)于設(shè)立 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

7.審議通過了《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》。表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

8.審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報(bào)說明及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

9.審議通過了《關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提和評估結(jié)論的合理性、評估方法的適用性的說明的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

10.審議通過了《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行與購買資產(chǎn)相關(guān)的審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

11.審議通過了《關(guān)于制定<未來三年股東回報(bào)規(guī)劃(2018年-2020年)>的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

12.審議通過了《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

13.審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,660,145 股，合計(jì) 142,534,349 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

14.審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>部分條款的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 133,874,204 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 142,513,449 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.99%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.01%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

15.審議通過了《關(guān)于向?qū)嶋H控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

表決結(jié)果如下：

現(xiàn)場有表決權(quán)股東表決同意 9,966,993 股，網(wǎng)絡(luò)投票表決同意8,639,245 股，合計(jì) 18,606,238 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.89%；現(xiàn)場表決反對 0 股,網(wǎng)絡(luò)投票反對 20,900 股，合計(jì) 20,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.11%；現(xiàn)場表決棄權(quán) 0 股，網(wǎng)絡(luò)投票棄權(quán) 0 股，合計(jì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。

（三）本次股東大會(huì)由主持人當(dāng)場宣布了表決結(jié)果，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東沒有對表決結(jié)果提出異議。

據(jù)此，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

四、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法

規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

本法律意見書正本一式五份，交公司二份，本所留存三份。

（以下無正文，下頁為簽字蓋章頁）

（本頁無正文，為北京大成（西安）律師事務(wù)所《關(guān)于西安通源石油科技股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》

之簽字蓋章頁）

北京大成（西安）律師事務(wù)所

 （蓋章）

負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表：

趙文斌

 經(jīng)辦律師：

 張曉哲

 謝卓洪

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